合规体系

针对专家的合规计划：

· 利用案头调研、数据库检索和推荐人核实进行背景检查

· 提供关于高毅咨询与客户以及双方间合作方式的培训

· 提供关于各类合规事务的培训，包括内幕交易、重大非公开信以及国际反贿赂法和利益突等内容

· 在参与任何客户项目前先签署服务条款和服务合同书

针对客户的合规计划：

· 新客户入门培训，帮助其了解合规政策及程序

· 关于监管合规标准的相互声明

· 可定制化的合规性审核流程，包括专家背景限制

· （即非上市公司员工）、可审计文件路径及需要的其他文件

针对客户的合规计划

针对专家的合规计划

项目合规风险审核：

· 专职合规团队和风险专员在所有项目启动前进行全面评审

· 合规团队与项目团队进行持续协调，以确保所有项目符合要求和指引

· 除了纯粹的金融服务监管合规之外，还考虑其它各类问题——政治风险、中国特有的本土法律风险、利益冲突等

合规及风险评审框架

项目合规风险审核